不斷完善內(nèi)控舉措，助力企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展

為防范內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)，探索建立內(nèi)部控制長效機(jī)制，市建投公司創(chuàng)新舉措，持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，積極完善外部管理，建立常態(tài)化的內(nèi)控檢查和管理體系，基本形成了“分類管理、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、監(jiān)督到位、管控有力”的內(nèi)控機(jī)制。

一是開展內(nèi)部自查自糾。建投公司定期對“三重一大”、三公經(jīng)費(fèi)、存量貨幣資金等重點(diǎn)事項(xiàng)的操作規(guī)程開展自查自糾。瞄準(zhǔn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，參照內(nèi)部制度和內(nèi)控檢查的要求，重點(diǎn)對業(yè)務(wù)流程、決策規(guī)則、落實(shí)執(zhí)行等環(huán)節(jié)進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)小問題，堵住大漏洞，進(jìn)一步扎牢風(fēng)險(xiǎn)防控“籬笆”。

二是組織專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。按照行業(yè)類型和發(fā)展階段，建投公司對各控股企業(yè)制定內(nèi)控檢查指標(biāo)，引入外部專業(yè)審計(jì)力量，組建檢查小組進(jìn)行現(xiàn)場檢查。檢查小組以財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為主線，重點(diǎn)關(guān)注投資企業(yè)的內(nèi)部管理情況、重大資金使用情況、重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)內(nèi)控控制設(shè)計(jì)和執(zhí)行、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)控體系建設(shè)和決策流程，對被檢查企業(yè)內(nèi)控制度執(zhí)行情況和“三重一大”、重要采購業(yè)務(wù)、管理費(fèi)用、應(yīng)收賬款、存貨等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場穿插檢查、互為印證，提高現(xiàn)場檢查的準(zhǔn)確性。

三是全面建立整改臺賬。對所有檢查發(fā)現(xiàn)的問題全面建立整改臺賬，后期進(jìn)行系統(tǒng)錄入，對問題整改進(jìn)度、責(zé)任人處理情況及時(shí)跟蹤落實(shí)。通過厘清問題性質(zhì)并開展后續(xù)跟蹤整改督辦、提出管理建議和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，進(jìn)一步落實(shí)崗位職責(zé)執(zhí)行意愿和執(zhí)行能力，強(qiáng)化系統(tǒng)性和普遍性問題治理，有效規(guī)避業(yè)務(wù)發(fā)展過程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

通過全方位、多維度的內(nèi)控體系建設(shè)，建投公司黨員領(lǐng)導(dǎo)干部牢固樹立“規(guī)范運(yùn)作、興企有為、廉潔從業(yè)”的意識，以建構(gòu)現(xiàn)代化國企體制機(jī)制為目標(biāo)，持續(xù)提升內(nèi)控管理水平，不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，堅(jiān)決防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展保駕護(hù)航。